ASST.5.7 — Dokumentation von Wartungen

Informationen und Assets für IT-Systeme SOLLTE Wartungen mit Asset, Anlass, Zeitpunkt, Beteiligten, durchgefürten Maßnahmen und Ergebnissen dokumentieren.

Die Dokumentation von Wartungen an IT-Systemen kann Nachvollziehbarkeit, Verantwortlichkeit und Beweisfähigkeit herstellen; ohne sie könnten unerkannte Konfigurationsänderungen, verdeckte Schwachstellen oder verlängerte Ausfälle entstehen. Zur Umsetzung kann die Institution ein schlankes, einheitliches Wartungsprotokoll verwenden, das je Vorgang erfasst: (1) eindeutig referenziertes Asset/CI, Umgebung und betroffener Service, (2) Anlass, Art der Wartung (präventiv/korrektiv/notfall) und geplanter Zeitraum, (3) Verantwortliche, Beteiligte/Dienstleister und Kontakt, (4) geplante Maßnahmen, Backout-Plan sowie definierte Vor-/Nach-Checks, (5) tatsächlich durchgeführte Schritte („as-built“), verwendete Versionen/Images und geänderte Parameter, (6) Messergebnisse/Logs/Screenshots/Hashes als Nachweis, (7) Auswirkungen (Downtime, Kapazität), Abnahme/Testresultat und Freigabe, (8) Verweise auf Tickets/Changes/Störungsmeldungen, (9) Datum/Zeit mit Zeitzone und Protokollversion. Die Erfassung kann in einem vorhandenen Ticket- oder CMDB-Werkzeug stattfinden.

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